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汇商传媒:如何加强保护客户资金?塞浦路斯CySEC准备这么做

文 / Cherry来源:汇商传媒

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一直以来,客户资金安全都是外汇交易者非常关注的话题之一。近日,塞浦路斯证券与交易委员会(CySEC)公布一份有关客户资金安全保护的咨询文件,称该监管机构正在加强客户资金保护的措施,并要求经纪商重视新规内容。

CySEC要求,客户资金必须完全隔离保管,在收到客户资金时,应立即存入一个或多个银行、信贷机构或第三国授权银行以及其他合格的市场基金中的隔离账户,以保证资金的完整性,经纪商不得动用客户资金。

CySEC的咨询文件称,塞浦路斯投资公司(CIFs)必须告知银行等开立账户的金融机构,他们有义务把客户资金和自由资金隔离,并保存告知记录,向CySEC证明其在维护客户资金安全方面所尽的努力。

另外,新规要求,如果投资公司将客户资金存入与公司同一家银行或货币市场基金中,那么投资公司必须限制这部分资金不超过20%。值得注意的是,CIFs可以将客户资金存入第三方个人账户,前提是必须获得客户的书面同意。在这种情况下,CIFs需对客户资金完全负责。

同时,CySEC新规要求,CIFs需定期向监管机构报告客户资金的情况,即每个季度末的10到20天内,CIFs需提交客户资金的详细季度报告。此外,每年6月和12月的客户资金报告需进行外部审计。

此前,CySEC允许经纪商可以将客户账户资金转移到第三方,比如交易所、清算所、流动性提供商或做市商,抑或介绍经纪商,但是必须保证接收资金的机构在其本国受到监管,而且,转移的资金只能用于客户交易的保证金。CIFs还需要保证客户对资金转移的知情权,这些资金也必须转移到客户名下的独立账户中。

来源:汇商

ID:forexpress123

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