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在同一个地方跌倒两次,因违规做空,索罗斯基金被香港证监会处罚

文 / 黑风岭巡山Mr.sun来源:FX168财经网

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12月6日,香港证监会发布公告,因索罗斯基金管理(香港)有限公司(简称SFM)在2015年卖空长城汽车股份时违规操作,对其作出谴责及罚款150万港元。

在同一个地方跌倒两次,因违规做空,索罗斯基金被香港证监会处罚

股票还没到手就卖了,这是什么操作

香港证监会表示,长城汽车在2015年8月28日公布其发行红股的建议,红股的交收日期为2015年10月13日。因索罗斯基金持有808000股长城股份所以获配1616000股红股。

红股是上市公司在分红时以股票的形式,免费给股东“送股”,类似于A股的“高送转”。索罗斯基金(SFM)交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该1616000股红股入帐,但没有按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制帐户内。结果,该系统显示有2424000股(808000股+1616000股)长城股份可供买卖,而事实上当时只有808000股股份可供买卖。该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料,在2015年10月2日发出一项出售2424000股长城股份的指令,导致该基金卖空了1616000股长城股份。

在同一个地方跌倒两次,因违规做空,索罗斯基金被香港证监会处罚

根据香港《证券及期货条例》,卖空股票时必须要有抵押或担保,索罗斯基金交易员不知道自己在卖空,也就没有操作抵押或担保,导致违规卖空(做空)。简单点说,索罗斯基金持有长城汽车股份,长城汽车分红送股,索罗斯基金工作人员提前将未来会获配的股票数量录入公司系统,然后交易员在交易时以为这些股份都是基金真实持有的,结果将还没被获配的股份也一起卖出,导致出现违规,被香港证监会处罚。此外,香港证监会还指出,这是索罗斯基金5年内第二次违规,上一次是2010年,索罗斯基金同样是在交收日期之前卖空了另一只股票的红股。索罗斯当时向香港证监会保证,其已实施程序以避免日后发生类似事件。

在同一个地方跌倒两次,因违规做空,索罗斯基金被香港证监会处罚

就在上周,高盛也在韩国遭遇了巨额罚款,高盛韩国分公司因违反股票卖空规定被韩国金融监管局开出史上最大罚单——75亿韩元(约4600万元人民币)罚款。

韩国金融监管局在一份声明中表示,罚款是针对该公司在没有保障基础资产的情况下所进行的卖空活动。今年5月,高盛在韩分公司进行了高达401亿韩元(约2.46亿元人民币)的“裸卖空”交易。索罗斯被香港证监会处罚惹人关注的主要原因还是因为20年前的那场亚洲金融危机。

1997年,索罗斯的量子基金先后做空泰国、印尼、菲律宾、马来西亚等东南亚国家,屡战屡胜,外界推测通过做空东南亚国家索罗斯净赚一百多亿美元1997年10月份,索罗斯第一次攻击香港,疯狂抛售400亿港币,恒生指数从13000高位迅速跌到9000多点,1998年1月和5月,港币再次三次遭到大量投机性的抛售,1998年的8月,索罗斯在《华尔街日报》上公然叫嚣:“港府必败”! 1998年8月28日是恒指期货的结算日,也是索罗斯与香港政府“决战之日”。当日下午4点收盘,恒生指数终于在7829点定格,恒指期货最终以7851点结算。全天交易额达到了香港股市有史以来的最高纪录—790亿港元!香港特区财政司司长曾荫权随即宣布:在打击国际炒家、保卫香港股市和港币的战斗中,香港政府已经获胜。在10个交易日中,香港特区政府约动用相当于1200亿港元的外汇储备。亚洲金融危机后索罗斯没有在大规模的做空其他国家,近几年索罗斯也曾公开表示自己在反思当年做空一些国家的行为是好是坏。虽然做空成功是因为这些国家或地区本身存在一些问题,但做空确实导致了大量失业等后果。不过,索罗斯和巴菲特一样,即使已经年龄偏大,但看待资本市场的眼光依旧毒辣,今年索罗斯还成功逃顶美股并做空。

索罗斯宝刀未老,今年成功逃顶美股

索罗斯基金递交给美国证券交易委员会的文件显示,截至三季度末,索罗斯已清仓所持全部Facebook股票,同时大幅减持奈飞(Netflix,全球最大的收费视频网站)和高盛。文件显示:二季度结束时,索罗斯基金持有159200股Facebook股票。10月1日三季度结束时,已经抛售所有Facebook股票。此外索罗斯基金三季度共抛售106400股奈飞股票、36608股高盛股票。随后在第四季度美股经历了多次大跌,10月以来奈飞跌超30%,Facebook跌近20%。按照此前持仓情况计算,这一仓位调整意味着,量子基金成功避免了大约1700万美元的损失。

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10月份以来纳斯达克指数走势

Facebook首席运营官谢丽尔-桑德伯格还委托Definers咨询公司调查索罗斯是否在做空Facebook。

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Facebook首席运营官桑德伯格

与索罗斯清仓FaceBook相反,巴菲特从2017年开始就公开表示看好苹果等科技股,2017年底,巴菲特的伯克希尔哈撒韦持有1.653亿股苹果股票,今年三季度继续增持到2.525亿股。

巴菲特与索罗斯

索罗斯基金现状,规模约250亿美元

已不接受外部资金,专注家族财富管理

1973年,索罗斯和罗杰斯共同创办量子基金,量子基金的投资组合10年间增长了4200%,剔除所有费用后,投资者在量子基金获得的投资收益为3365%。不过可惜的是这种局面并未维持多久,上个世纪80年代初,两人分道扬镳。

目前索罗斯基金已不再为家族外客户管理资金,而是专注于索罗斯家族资产管理。

根据索罗斯基金递交的三季报显示,目前索罗斯基金的资产规模约为250亿美金,因在第三季度减持相关股票,250亿资产中仅有不足50亿的股票资产。

目前不少人看空美股,但看空美股不等于能做到精准逃顶、精准抄底,或许在2019年索罗斯将再次“封神”,令全球投资者羡慕嫉妒恨。

而且随着中国金融界对外开放加快,今年全球最大的对冲基金——桥水基金已在上海注册公司,并将发行产品。虽然索罗斯基金转为家族基金后不再对外发行产品,但未来在大陆设立投资部门还是很有可能的。

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索罗斯与马云

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