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孟晚舟获释回国但华为官司未了?一文看《延迟起诉协议》中有哪些关键信息

文 / TIER 来源:FX168大陆站

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FX168财经报社(北美)讯 华为首席财务官孟晚舟9月24日与美国纽约东区地方法院签署《延迟起诉协议》,同意将针对她的起诉延迟到2022年12月1日。《延迟起诉协议》后针对孟晚舟的引渡程序随即终止,孟晚舟于当天晚些时间乘机离开温哥华返回中国。

根据美国司法部9月24日刊登的信息,《延迟起诉协议》有5页正文9个条款和1个4页的《事实陈述》附件,共计9页,显示签署时间是2021年9月22日,孟晚舟本人及其翻译分别签了字。

图:《延迟起诉协议》孟晚舟签字部分

《延迟起诉协议》称此案的各关联办公室同意将对孟晚舟的起诉延迟到自她被捕之日起的4年(2018年12月1日在温哥华机场被捕),孟晚舟将放弃她根据美国当地法律获得的快速审判的权利。如果孟在延迟起诉期间完全遵守合规义务,上述各关联办公室将动议取消对她的指控,并不再对她提起任何合谋欺诈的犯罪指控。

图:《延迟起诉协议》第4条款

为执行《延迟起诉协议》,美国司法部立即通知加拿大司法部撤回对孟晚舟的引渡要求。

美国司法部在其网站刊登的信息称,孟晚舟承认误导了金融机构,她签署了《延迟起诉协议》以解决欺诈指控。不过,美国司法部刑事司副司法部长 Kenneth A. Polite Jr.在新闻稿中称,司法部起诉团队继续在准备对华为的审判。

图:美国司法部关于孟案最新进展的新闻稿

美国司法部称,孟晚舟周五在布鲁克林联邦地区法院出庭(注:孟是视频出庭),签订了延迟起诉协议,并因合谋实施银行欺诈、合谋实施电汇欺诈而受审。

纽约东区代理检察官Nicole Boeckmann说:“在签订延迟起诉协议时,孟对她在实施一项欺诈全球金融机构的计划中所扮演的主要角色负责。”“她在事实陈述中的供述证实,在担任华为首席财务官期间,孟就华为在伊朗的业务运营向一家金融机构的高管进行了多次重大失实陈述,以维护华为与该金融机构的银行业务关系。孟隐瞒的华为在伊朗业务的真相对该金融机构决定继续与华为的银行业务关系至关重要。孟的承认证实了美国政府在起诉这起金融欺诈案中指控的症结——孟和她的华为同事一起欺骗全球金融机构、美国政府和公众有关华为在伊朗的活动。”

《延迟起诉协议》签署后,孟晚舟的引渡程序也随即终止。

美国司法部刑事司副司法部长 Kenneth A. Polite Jr.说“金融机构是我们维护美国金融体系安全的第一道防线,这就是为什么法律要求利用美国金融体系的公司向金融机构提供有关其业务运营的真实信息。孟今天承认,她没有说出华为在伊朗业务的真相,导致该金融机构继续违反美国法律与华为开展业务。我们的起诉团队继续在准备对华为的审判,我们期待在法庭上证明我们对华为的指控。”

根据《延迟起诉协议》,孟已经同意一份四页的《事实陈述》(见下文)的准确性,其中详细说明了她向金融机构 1 做出的故意虚假陈述。孟还同意不犯下其他联邦、州或地方罪行。如果孟违反协议,她将被起诉在本案中提出的第三份替代起诉书中对她提出的所有指控。美国政府还同意撤回向加拿大司法部提出的将孟引渡到美国的请求。司法部代理副司法部长Mark J. Lesko对加拿大司法部在这次引渡工作中对法治的坚守表示了感谢。

附:延迟起诉协议中的《事实陈述》

根据法庭文件,以及孟在延迟起诉协议的事实陈述中同意的,Skycom Tech.有限公司(Skycom)是一家主要在伊朗经营的香港公司。截至 2007 年 2 月,Skycom 由华为技术有限公司(Huawei)的子公司Hua Ying全资拥有。2007年11月,Hua Ying将其持有的Skycom股份转让给华为控制的另一家实体Canicula Holdings(Canicula)。Hua Ying将 Skycom 股份转让给 Canicula 时,孟是Hua Ying的秘书。

2008年2月,华为将Skycom的所有权从Huaying转让给Canicula后,孟加入了Skycom的董事会,该董事会由华为员工组成。她在董事会任职至 2009 年 4 月。孟离开 Skycom 董事会后,Skycom 董事会成员继续为华为员工,Canicula 继续拥有 Skycom,Canicula 继续由华为控制。截至 2012 年 8 月,华为在以英文撰写的华为公司文件中将 Skycom 列入“其他华为子公司”名单。

2010年至2014年间,华为控制了Skycom在伊朗的业务运营,Skycom由华为控制的实体所有。Skycom 的所有重大业务决策均由华为做出。此外,Skycom在Country Manager这个职务,实际是业务负责人的职位是一名华为员工。由Skycom 雇佣的个人相信他们是为华为工作。

在同一时期,华为员工与一家英国人力资源公司合作,提供在伊朗的工程师,以支持 Skycom 与伊朗电信服务提供商的合作业务。代表 Skycom 的谈判和签约由华为员工进行。为了支付这些承包商的费用,华为从 Skycom 在亚洲的银行账户(包括一家跨国金融机构(即金融机构 1))向英国人力资源公司的账户支付了至少 750 万美元的一系列款项,其中包括约 80 笔款项。这些交易以美元计价,并通过美国清算。

2012 年 12 月和 2013 年 1 月,包括路透社在内的多家新闻机构报道称,Skycom 提出向伊朗出售一家美国计算机设备制造商的“禁运”设备,这可能违反美国出口管制法,并且华为与 Skycom 关系密切。在 2012 年 12 月一篇给路透社的声明中,华为声称 Skycom 是其在伊朗的“主要当地合作伙伴”之一。路透社报道称,华为进一步表示,“华为在伊朗的业务完全符合包括联合国、美国和欧盟在内的所有适用法律法规。我公司严格执行并遵守了这一承诺。此外,我们也要求我们的合作伙伴遵循同样的承诺,严格遵守相关法律法规。”

2013 年 1 月,路透社随后的一篇文章报道称,孟于 2008 年 2 月至 2009 年 4 月期间在 Skycom 董事会任职,并确定了 Skycom 董事与华为之间的其他联系。文章还引用了华为的如下声明:“华为与Skycom的关系是正常的商业伙伴关系。华为建立了符合行业最佳实践的贸易合规体系,我们在伊朗的业务完全遵守包括联合国在内的所有适用法律法规。我们还要求我们的合作伙伴,例如 Skycom,做出同样的承诺。”该陈述是不正确的,因为华为运营和控制了Skycom;因此,Skycom 不是华为的“商业伙伴”。

这些文章发表后,上述金融机构 1 和其他为华为提供国际银行服务,包括美元清算业务的全球金融机构(统称“金融机构”),针对上述新闻报道向华为进行了询问。2013年初,华为员工向金融机构表示,Skycom只是华为在伊朗的当地业务合作伙伴,Skycom并未使用其在金融机构的账户进行伊朗相关交易。

为解决新闻报道中的指控,华为要求与金融机构 1 的一名高级员工进行面对面会谈。那次会面是 2013 年 8 月 22 日在香港举行,当时孟会见了负责亚太地区业务的金融机构 1 的一名高管。会面期间,孟做了中文PPT的演示,由译员翻译成英文。孟说她使用译员,以便可以准确表达。

孟在演示时表示,华为与Skycom的关系是“正常的业务合作”和“正常可控的业务合作”,她将Skycom描述为“合作伙伴”、“华为的业务伙伴”,以及在伊朗的“与华为合作的第三方”。这些陈述是不真实的,因为正如孟知道的那样,Skycom 不是华为的商业伙伴,也不是与华为合作的第三方;相反,华为控制了Skycom,Skycom的员工才是真正的华为员工。知道华为控制 Skycom 对金融机构 1 来说意义重大。

此外,孟表示,华为“曾经是Skycom的股东”,但“已出售其在Skycom的所有股份”。这些陈述是不真实的,因为正如孟知道的那样,华为已将其股份“出售”给了一个华为控制的实体。具体而言,华为将 Skycom 的股份从一家华为子公司(Hua Ying)转让给另一家由华为控制的实体(Canicula)。如果知道 Skycom 从一个华为控制的实体转移到另一个实体,对金融机构 1 来说意义重大。

最后,孟表示,华为“在伊朗严格遵守适用的法律、法规和制裁措施”,“华为或与华为合作的任何第三方”“没有违反出口管制规定”。这些陈述是不真实的,因为华为运营 Skycom,导致金融机构为华为在伊朗的业务提供被禁止的服务,包括银行服务,而华为隐瞒 Skycom 与华为的联系,违反了美国财政部办公室外国资产控制的伊朗交易和制裁条例,31 CFR第 560 部分。 此外,在 2010 年至 2014 年期间,华为促使 Skycom 通过在美国清算的金融机构 1 进行了价值约 1 亿美元的美元交易,其中至少有一些支持伊朗的业务违反了美国的法律,其中包括支付给英国人力资源公司的750 万美元。

在会面期间或之后的任何时候,孟知道华为提供给路透社关于 Skycom 的公开声明,她没有收回或修改这些声明。此外,同样参加了2013年 8 月会面的华为财务主管也没有更正或修改孟发给路透社的声明。

孟与金融机构1会面后不久,华为应金融机构1的要求准备了英文版的PowerPoint演示文稿。孟后来安排将该 PowerPoint 演示文稿的纸质副本交付给她在 2013 年 9 月会面的金融机构 1 高管。PowerPoint 演示文稿英文版中的陈述与孟在会面期间所做的陈述密切相关。

会后,在收到孟晚舟的PowerPoint演示文稿后,金融机构1决定继续与华为的业务关系。其他金融机构同样继续保持了与华为的业务关系。

美国司法部关于此事的详细说明,及延迟起诉协议文本,可以点击以下地址获取:

https://www.justice.gov/opa/pr/huawei-cfo-wanzhou-meng-admits-misleading-global-financial-institution

https://file411.substack.com/p/breaking-huawei-cfo-wanzhou-meng?r=e7kd&utm_source

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